深圳證券交易所文件

 

 

深證會(huì)〔2011〕60號(hào)

 

 

關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施

細(xì)則》的通知

 

各會(huì)員單位：

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，現(xiàn)發(fā)布《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，自發(fā)布之日起施行。本所2006年8月21日發(fā)布的《深圳證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》（深證會(huì)〔2006〕72號(hào)）同時(shí)廢止。

特此通知

 

附件：《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》

 

 

二○一一年十一月二十五日

附件：

 

深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則

 

第一章  總  則

1.1 為規(guī)范融資融券交易行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。

1.2 本細(xì)則所稱(chēng)融資融券交易，是指投資者向具有深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）會(huì)員資格的證券公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“會(huì)員”）提供擔(dān)保物，借入資金買(mǎi)入本所上市證券或借入本所上市證券并賣(mài)出的行為。

1.3 在本所進(jìn)行的融資融券交易，適用本細(xì)則。本細(xì)則未做規(guī)定的，適用《深圳證券交易所交易規(guī)則》和本所其他有關(guān)規(guī)定。

 

第二章  業(yè)務(wù)流程

2.1 會(huì)員申請(qǐng)本所融資融券交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列書(shū)面文件：

（一）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”）頒發(fā)的獲準(zhǔn)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件；

（二）融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件；

（三）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式；

（四）本所要求提交的其他文件。

2.2 會(huì)員在本所從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)融資融券專(zhuān)用交易單元進(jìn)行。

2.3 會(huì)員按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專(zhuān)用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)報(bào)本所備案。

2.4 會(huì)員在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并為其開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶。

2.5 投資者應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定選定一家會(huì)員為其開(kāi)立一個(gè)信用證券賬戶，用于在本所進(jìn)行的融資融券交易。

信用證券賬戶的開(kāi)立和注銷(xiāo)，根據(jù)會(huì)員和本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定辦理。

2.6 會(huì)員接受客戶的融資融券交易委托后，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的格式申報(bào)，申報(bào)指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、融資融券專(zhuān)用交易單元代碼、證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格、數(shù)量、融資融券相關(guān)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。

2.7 融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍。

2.8 融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最近成交價(jià)；當(dāng)天還沒(méi)有產(chǎn)生成交的，其申報(bào)價(jià)格不得低于前收盤(pán)價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。

投資者在融券期間賣(mài)出通過(guò)其所有或控制的證券賬戶所持有與其融入證券相同證券的，其賣(mài)出該證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)滿足前款要求，但超出融券數(shù)量的部分除外。

2.9 本所不接受融券賣(mài)出的市價(jià)申報(bào)。

2.10 投資者融資買(mǎi)入證券后，可以通過(guò)直接還款或賣(mài)券還款的方式向會(huì)員償還融入資金。

以直接還款方式償還融入資金的，按照會(huì)員與客戶之間的約定辦理。

2.11 投資者融券賣(mài)出后，可以通過(guò)直接還券或買(mǎi)券還券的方式向會(huì)員償還融入證券。

以直接還券方式償還融入證券的，按照會(huì)員與客戶之間約定，以及本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。

2.12 投資者賣(mài)出信用證券賬戶內(nèi)融資買(mǎi)入尚未了結(jié)合約的證券所得價(jià)款，應(yīng)當(dāng)先償還該投資者的融資欠款。

2.13 未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣(mài)出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得另作他用。

2.14 會(huì)員與客戶約定的融資、融券期限自客戶實(shí)際使用資金或證券之日起開(kāi)始計(jì)算，最長(zhǎng)不得超過(guò)六個(gè)月。

2.15 會(huì)員融券專(zhuān)用證券賬戶不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。

2.16 投資者信用證券賬戶不得用于買(mǎi)入或轉(zhuǎn)入除可充抵保證金證券范圍以外的證券，也不得用于參與定向增發(fā)、證券投資基金申購(gòu)及贖回、債券回購(gòu)等。

2.17 融資融券交易暫不采用大宗交易方式。

2.18 投資者未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索。

2.19 會(huì)員根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，應(yīng)按照本所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令，申報(bào)指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、融資融券專(zhuān)用交易單元代碼、證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格、數(shù)量、融資強(qiáng)制平倉(cāng)或融券強(qiáng)制平倉(cāng)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。

 

第三章  標(biāo)的證券

3.1 在本所上市交易的下列證券，經(jīng)本所認(rèn)可，可作為融資買(mǎi)入標(biāo)的證券和融券賣(mài)出標(biāo)的證券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“標(biāo)的證券”）：

（一）符合本細(xì)則第3.2條規(guī)定的股票；

（二）證券投資基金；

（三）債券；

（四）其他證券。

3.2 標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）在本所上市交易超過(guò)三個(gè)月；

（二）融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元；

（三）股東人數(shù)不少于4000人；

（四）在過(guò)去三個(gè)月內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)下列情形之一：

1．日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額低于5000萬(wàn)元；

2．日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(guò)4%；

3．波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。

（五）股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革；

（六）股票交易未被本所實(shí)行特別處理；

（七）本所規(guī)定的其他條件。

3.3 標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）上市交易超過(guò)三個(gè)月；

（二）近三個(gè)月內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于20億元；

（三）基金持有戶數(shù)不少于4000戶。

本所另有規(guī)定的除外。

3.4 本所按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，從滿足本細(xì)則規(guī)定的證券范圍內(nèi)，審核、選取并確定可作為標(biāo)的證券的名單，并向市場(chǎng)公布。

本所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)和名單。

3.5 會(huì)員向其客戶公布的標(biāo)的證券名單，不得超出本所公布的標(biāo)的證券范圍。

3.6 標(biāo)的證券暫停交易的，會(huì)員與其客戶可以根據(jù)雙方約定了結(jié)相關(guān)融資融券合約。

標(biāo)的證券暫停交易，且恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限可以順延，順延的具體期限由會(huì)員與其客戶自行約定。

3.7 標(biāo)的股票交易被實(shí)行特別處理的，本所自該股票被實(shí)行特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

3.8 標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，本所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

3.9 證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整前未了結(jié)的融資融券合約仍然有效。會(huì)員與其客戶可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相關(guān)融資融券合約。

 

第四章  保證金和擔(dān)保物

4.1 會(huì)員向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以標(biāo)的證券及本所認(rèn)可的其他證券充抵。

4.2 可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按下列折算率進(jìn)行折算：

（一）深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過(guò)70%，非深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過(guò)65%，被實(shí)行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0%；

（二）交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）折算率最高不超過(guò)90%；

（三）國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%；

（四）其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%；

（五）權(quán)證的折算率為0%。

4.3 本所遵循審慎原則，審核、選取并確定可充抵保證金證券的名單，并向市場(chǎng)公布。

本所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整可充抵保證金證券的名單和折算率。

4.4 會(huì)員公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出本所公布的可充抵保證金證券范圍。

會(huì)員可以根據(jù)流動(dòng)性、波動(dòng)性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類(lèi)證券確定不同的折算率，但會(huì)員公布的折算率不得高于本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

4.5 投資者融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%。

融資保證金比例是指投資者融資買(mǎi)入證券時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。其計(jì)算公式為：

融資保證金比例＝保證金/（融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格）×100%

4.6 投資者融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%。

融券保證金比例是指投資者融券賣(mài)出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例。其計(jì)算公式為：

融券保證金比例＝保證金/（融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格）×100%

4.7 投資者融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出時(shí)所使用的保證金不得超過(guò)其保證金可用余額。

保證金可用余額是指投資者用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去投資者未了結(jié)融資融券交易已用保證金及相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。其計(jì)算公式為：

保證金可用余額＝現(xiàn)金+∑（可充抵保證金的證券市值×折算率）+∑〔（融資買(mǎi)入證券市值-融資買(mǎi)入金額）×折算率〕＋∑〔（融券賣(mài)出金額-融券賣(mài)出證券市值）×折算率〕-∑融券賣(mài)出金額-∑融資買(mǎi)入證券金額×融資保證金比例-∑融券賣(mài)出證券市值×融券保證金比例-利息及費(fèi)用

公式中，融券賣(mài)出金額=融券賣(mài)出證券的數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格，融券賣(mài)出證券市值=融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià)，融券賣(mài)出證券數(shù)量指融券賣(mài)出后尚未償還的證券數(shù)量；∑〔（融資買(mǎi)入證券市值-融資買(mǎi)入金額）×折算率〕、∑〔（融券賣(mài)出金額-融券賣(mài)出證券市值）×折算率〕中的折算率是指融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出證券對(duì)應(yīng)的折算率，當(dāng)融資買(mǎi)入證券市值低于融資買(mǎi)入金額或融券賣(mài)出證券市值高于融券賣(mài)出金額時(shí)，折算率按100%計(jì)算。

4.8 會(huì)員向客戶收取的保證金、客戶融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得的全部?jī)r(jià)款，整體作為客戶對(duì)會(huì)員融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物。

4.9 會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例。

維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例。其計(jì)算公式為：

維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/（融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×當(dāng)前市價(jià)＋利息及費(fèi)用總和）

客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實(shí)施特別處理等特殊情形或者因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券，會(huì)員在計(jì)算客戶維持擔(dān)保比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。

4.10 客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。

當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。前述期限不得超過(guò)二個(gè)交易日。

客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150%。

4.11 維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。本所另有規(guī)定的除外。

4.12 本所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的標(biāo)準(zhǔn)，并向市場(chǎng)公布。

4.13 會(huì)員公布的融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)，不得低于本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

4.14 投資者不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，會(huì)員不得向客戶借出此類(lèi)證券。

 

第五章  信息披露和報(bào)告

5.1 本所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)會(huì)員報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布下列信息：

（一）前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買(mǎi)入額、融資余額、融券賣(mài)出量、融券余量等信息；

（二）前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息。

5.2 會(huì)員應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日22︰00前向本所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買(mǎi)入額、融資還款額、融資余額、融券賣(mài)出量、融券償還量以及融券余量等數(shù)據(jù)。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

5.3 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后七個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況。

 

第六章  風(fēng)險(xiǎn)控制

6.1 單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，本所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。

該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時(shí)，本所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。

6.2 單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，本所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。

該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，本所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。

6.3 本所對(duì)市場(chǎng)融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控。融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，本所可視情況采取以下措施并向市場(chǎng)公布：

（一）調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍；

（二）調(diào)整可充抵保證金證券的折算率；

（三）調(diào)整融資、融券保證金比例；

（四）調(diào)整維持擔(dān)保比例；

（五）暫停特定標(biāo)的證券的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易；

（六）暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易；

（七）本所認(rèn)為必要的其他措施。

6.4 融資融券交易存在異常交易行為的，本所可以視情形采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施。

6.5 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所的要求，對(duì)客戶的融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控，并主動(dòng)、及時(shí)地向本所報(bào)告其客戶的異常融資融券交易行為。

6.6 本所可根據(jù)需要，對(duì)會(huì)員與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、交易技術(shù)系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況及對(duì)本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況等進(jìn)行檢查。

6.7 會(huì)員違反本細(xì)則的，本所可依據(jù)《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管措施及給予處分，并可視情形暫?；蛉∠湓诒舅娜谫Y或融券交易權(quán)限。

 

第七章  其他事項(xiàng)

7.1 會(huì)員通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，會(huì)員無(wú)須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。

投資者及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶和信用證券賬戶合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動(dòng)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。

7.2 對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由會(huì)員以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)發(fā)行人的權(quán)利。會(huì)員行使對(duì)發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見(jiàn)，并按照其意見(jiàn)辦理?？蛻粑幢硎疽庖?jiàn)的，會(huì)員不得行使對(duì)發(fā)行人的權(quán)利。

前款所稱(chēng)對(duì)發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

7.3 會(huì)員客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)證券的分紅、派息、配股等權(quán)益處理，按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定辦理。

 

第八章  附  則

8.1 本細(xì)則下列用語(yǔ)具有如下含義：

（1）買(mǎi)券還券，是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶委托會(huì)員買(mǎi)券，在結(jié)算時(shí)由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)直接將買(mǎi)入的證券劃轉(zhuǎn)至?xí)T融券專(zhuān)用證券賬戶內(nèi)的一種還券方式。

（2）賣(mài)券還款，是指客戶通過(guò)其信用證券賬戶委托會(huì)員賣(mài)券，在結(jié)算時(shí)賣(mài)出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至?xí)T融資專(zhuān)用資金賬戶內(nèi)的一種還款方式。

（3）日均換手率，是指過(guò)去三個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的平均值。

（4）日均漲跌幅，是指過(guò)去三個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對(duì)值的平均值。

（5）波動(dòng)幅度，是指過(guò)去三個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)最高價(jià)與最低價(jià)之差對(duì)最高價(jià)和最低價(jià)的平均值之比。

（6）基準(zhǔn)指數(shù)，是指深證A股指數(shù)、中小板綜合指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)。

（7）交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）的上市可流通市值，是指其當(dāng)日收盤(pán)價(jià)與當(dāng)日清算后的場(chǎng)內(nèi)份額的乘積。

（8）異常交易行為，是指《深圳證券交易所交易規(guī)則》第6.2條規(guī)定的異常交易行為。

8.2 投資者通過(guò)上海普通證券賬戶持有的深圳市場(chǎng)發(fā)行上海市場(chǎng)配售股份劃轉(zhuǎn)到深圳普通證券賬戶后，方可提交作為融資融券交易的擔(dān)保物。

投資者通過(guò)深圳普通證券賬戶持有的上海市場(chǎng)發(fā)行深圳市場(chǎng)配售股份劃轉(zhuǎn)到上海普通證券賬戶后，方可提交作為融資融券交易的擔(dān)保物。

8.3 依照本細(xì)則達(dá)成的融資融券交易，其清算交收的具體規(guī)則，依照本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

8.4 本細(xì)則所稱(chēng)“超過(guò)”、“低于”、“少于”不含本數(shù)，“以上”、“以下”、“達(dá)到”含本數(shù)。

8.5 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

8.6 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

主題詞：融資融券  細(xì)則  通知

  抄送：中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管部、機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、融資融券工作小組辦公室，本所理事長(zhǎng)、總經(jīng)理室、各部室。

  深圳證券交易所辦公室                              2011年11月25日印發(fā)

  打字：林  藍(lán)            校對(duì)：程  婧              共印6份